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来源：中新经纬
中新经纬7月15日电 据重庆证监局网站15日消息，财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部被出具警示函。
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经查，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项问题：一是在聘任员工陈逸时，未严格履行任职考察主体责任；二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。
根据相关规定，重庆证监局决定对财信证券重庆新溉大道证券营业部***取出具警示函的行政监管措施。
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来源：重庆证监局网站，下同
同日，重庆证监局还披露了上述两人的问题。
陈逸未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务。同时，2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。
（图片来源网络，侵删）
邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间，存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的情况。
重庆证监局责令陈逸改正，对邓波出具警示函。
***显示，财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗（金麒麟分析师）下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元。截至2023年12月31日，公司总资产超540亿元，净资产超150亿元。
